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El examen de la Serie 63 se basa en la Ley Uniforme de Valores y las políticas modelo recomendadas desarrolladas por la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA). Las preguntas de prueba son seleccionadas al azar por la computadora durante la prueba. El banco de preguntas de prueba se actualiza con nuevas preguntas cada año. Los candidatos deben estudiar las últimas versiones del material de prueba. Una guía de estudio está disponible en NASAA. Las guías de proveedores externos no cuentan con el respaldo de la NASAA y pueden contener material inexacto o antiguo.

Si bien existen versiones más recientes de la Uniform Securities Act, el examen de la Serie 63 cubre la versión de 1956. Muchos estados han adoptado la versión de 1956 pero no las versiones posteriores de 1985, 1988 o 2002. La NASAA ha publicado una guía de políticas modelo para su adopción por los estados que buscan alinear sus políticas con los estándares federales en los que se basa la versión 2002. El material de esta guía es parte del examen de la Serie 63. Cuando más estados adopten la versión de 2002 de la Ley, la NASAA puede actualizar el examen de la Serie 63 para reflejar los cambios. Los candidatos deben ser conscientes de la posibilidad de cambios en curso en el examen y deben obtener la última información del examen de la NASAA. Los profesionales financieros escriben nuevas preguntas para el examen anualmente.

Las regulaciones estatales que se aplican a los profesionales financieros pueden diferir sustancialmente del contenido probado en el examen. La mejor información sobre las licencias de carrera de finanzas y las pruebas se obtiene de la NASAA y del estado donde el candidato tiene la intención de practicar.

Investopedia ofrece varios recursos gratuitos para ayudarlo a prepararse para el examen de la Serie 63, como una guía de estudio de la Serie 63, exámenes de práctica y consejos de profesionales financieros.