Las extensiones están disponibles en raras ocasiones. Los candidatos deben solicitar una extensión con la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA). Las extensiones generalmente se otorgan a candidatos que no pueden presentarse para el examen programado debido a una enfermedad o lesión; no se dan con el propósito de tiempo de estudio adicional. Los candidatos pueden cancelar su examen y elegir una nueva fecha, pero para hacerlo, deben pagar la tarifa nuevamente y reprogramarla. Los reembolsos de tarifas están disponibles en situaciones excepcionales y no están garantizados. No hay límite en las repeticiones de exámenes siempre y cuando los candidatos sigan los períodos de espera aplicables entre intentos. Para las dos primeras repeticiones de cualquier examen de carrera financiera de la NASAA, se aplica un período de espera de 30 días antes de programar otro intento. El período de espera aumenta a 180 días para retiros futuros.
El examen cubre las regulaciones estatales de valores, la Ley Uniforme de Valores y las políticas y regulaciones de NASAA. Las preguntas cambian regularmente, y los examinados deben estar al tanto de las actualizaciones de las leyes evaluadas en el examen. La guía de estudio de NASAA proporciona material de revisión y ejemplos. Las preguntas de cada examen provienen de un banco de pruebas, y cada año se agregan nuevas preguntas basadas en material nuevo. Se otorga un período de cuatro meses a cada candidato que se registra para el examen. El examen debe tomarse durante este período para evitar pagar una tarifa adicional. Dado que las preguntas de la prueba pueden cambiar durante esta ventana, se recomienda a los candidatos usar materiales actualizados para estudiar. Las preguntas nuevas generalmente se escriben a partir de enero y las preguntas adicionales se agregan más adelante en el año.
¿Cuánto tiempo puedo esperar para estudiar para el examen de la Serie 63?
Encuentre más información sobre las políticas de exámenes de la Serie 63. Aprenda cómo estudiar para el examen y dónde obtener materiales relevantes para el examen.
Pasé las Series 63 y FINRA Serie 7, pero me gustaría obtener una licencia como asesor de inversiones. ¿Debo tomar la Serie 65 o la Serie 66?
Convertirse en un representante de un asesor de inversiones requiere más exámenes que simplemente tomar el examen FINRA Series 63. Vea qué requisitos de examen necesita.
Tengo una pequeña empresa (LLC), que opero a tiempo parcial. También trabajo a tiempo completo para una empresa y estoy inscrito en un plan 401 (k). ¿Todavía soy elegible para hacer contribuciones a un individuo 401 (k) de las ganancias de mi LLC a tiempo parcial?
Siempre que no sea propietario de la empresa para la que trabaja a tiempo completo y la única relación que tiene con la empresa es como empleado, puede establecer un 401 (k) independiente para su responsabilidad limitada. compañía (LLC) y fondo del plan de las ganancias que recibe de la empresa.