Referencia: Manual de normas de práctica U . 10ª ed. : CFA Institute, 2010.

El CFA Institute está organizado principalmente para promover estándares más altos para los profesionales en la industria de la inversión. Al no cumplir simplemente con los requisitos legales mínimos, el CFA Institute y sus miembros tienen como objetivo aumentar la confianza del público y la aceptación de la profesión de inversión. Aunque el examen de hoy evalúa la competencia en muchas áreas (incluyendo contabilidad, economía, métodos cuantitativos, valoración de activos, administración de carteras y más), la intención principal del Programa CFA y el Instituto CFA es promover los más altos estándares éticos entre los profesionales de inversión.

Aunque solo el 15% del examen se centra en la ética, este es el tema más importante en su próximo examen. Si su puntuación promedio en otros temas se acerca al puntaje mínimo de aprobación, su puntaje en las preguntas relacionadas con la ética es esencial para determinar si aprueba o no.

El Código y Estándares está diseñado para ser relevante y constante a lo largo del tiempo; sin embargo, el CFA Institute actualiza periódicamente sus principios para mantenerse al día con desarrollos significativos en la administración de inversiones. La crisis financiera mundial de 2008 desencadenó dicha revisión. Una nueva sección titulada "Por qué la ética importa" se agregó a la edición 10 ^th , que destaca que los profesionales de la inversión deben ser conscientes de cómo sus acciones afectan la economía y el mercado global. Además, dada la naturaleza mundial y diversa de la membresía actual del CFA Institute, se aclararon y simplificaron el lenguaje y los ejemplos en el Manual para mejorar la comprensión para todos.