La ciudadanía de los Estados Unidos no es obligatoria para los examinadores de la serie 63. Los candidatos pueden realizar el examen dentro o fuera de los EE. UU. En un centro de pruebas autorizado. El examen solo no califica a los candidatos para realizar negocios de valores u obtener una licencia. El candidato para una licencia debe cumplir con todos los requisitos desarrollados por la ubicación específica donde se aplica la licencia. Cada gobierno estatal puede tener requisitos diferentes además de las pruebas y se debe contactar para obtener información sobre la licencia. Los profesionales financieros deben tener una licencia de un estado para practicar.
El examen está diseñado por profesionales financieros designados por la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA). Un puntaje de aprobación demuestra un nivel aceptable de competencia financiera necesaria para obtener las licencias requeridas para ciertas carreras financieras. Las preguntas se basan en el material extraído de la Ley Uniforme de Valores de 1956 y las recomendaciones de política y regulación de NASAA. Estas regulaciones y políticas se aplican dentro de los EE. UU. Y difieren según el estado. El examen de la Serie 63, entonces, es principalmente regulaciones estatales de valores. Algunos estados han adoptado actualizaciones posteriores a la Ley Uniforme de Valores, pero el material específico del estado no se prueba en el examen. Solo se prueba la versión de 1956 de las políticas de Act y NASAA. Este material se actualiza anualmente con nuevas preguntas creadas a partir de enero. Las nuevas preguntas generalmente aparecen más adelante en el año como parte del banco de pruebas. Las preguntas son extraídas aleatoriamente por la computadora durante cada sesión de prueba. Como algunas preguntas pueden volver a aparecer en exámenes futuros, se aplica un período de espera entre las repeticiones.
Si ya he completado el examen de la Serie 6, ¿tengo que completar toda la Serie 7, o puedo tomar una versión modificada?
Después de haber escrito el examen de la Serie 6, habría una superposición significativa con la Serie 7 en áreas tales como fondos mutuos, fondos de inversión unitarios y valores municipales. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o FINRA, (anteriormente la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)), indica que si ha completado con éxito su examen de la Serie 6 y desea convertirse en un representante certificado de valores en general, puede tomar todos los exámenes de l
Soy un no-U. S. ciudadano que vive fuera de los EE. UU. Y que negocia acciones a través de un intermediario de Internet de EE. UU. ¿Tengo que pagar impuestos sobre el dinero que gano?
Las implicaciones fiscales para un inversor extranjero dependerán de si esa persona está clasificada como un extranjero residente o un extranjero no residente.
¿Debería un ciudadano canadiense que vive y trabaja en los Estados Unidos continuar contribuyendo a una cuenta de RRSP?
No, un residente de los EE. UU. No debe contribuir a una cuenta de RRSP. Las reglas de contribución de RRSP le permiten contribuir con un cierto porcentaje de sus ingresos ganados, pero como sus ingresos no provienen de una fuente canadiense, no sería elegible para ninguna deducción de impuestos en Canadá. Sin embargo, a pesar de que no es elegible para contribuir a su RRSP, aún puede mantener su RRSP para permitir que sus inversiones crezcan sin estar sujetas a impuestos en Canadá.