Bajo la Ley de Asesores de Inversión de 1940, ¿cuál de los siguientes están exentos de registro como asesores de inversión en circunstancias normales?

En virtud de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de los siguientes está exento de registro como asesor de inversiones en circunstancias normales?
a:

I. Ingenieros
II. Contadores
III. Maestros
IV. Abogados

A. I, II, III, IV

B. II, III, IV

C. I, III

D. II, IV


Respuesta correcta: A

Siempre que cualquier consejo dado a los clientes sea accesorio a su profesión básica, todos estos están exentos de registro bajo la Ley del '40. La definición de asesor de inversiones en la Ley hace hincapié en que un Asesor de inversiones es, "... en el negocio de ..." proporcionar asesoramiento de inversión a cambio de una tarifa.