I. Ingenieros
II. Contadores
III. Maestros
IV. Abogados
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Respuesta correcta: A
Siempre que cualquier consejo dado a los clientes sea accesorio a su profesión básica, todos estos están exentos de registro bajo la Ley del '40. La definición de asesor de inversiones en la Ley hace hincapié en que un Asesor de inversiones es, "… en el negocio de …" proporcionar asesoramiento de inversión a cambio de una tarifa.
Bajo la regla "Folleto" de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de estas afirmaciones es verdadera?
Bajo la regla "Folleto" de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de estas afirmaciones es verdadera? a. El folleto de ADV Parte II o similar se debe ofrecer a clientes existentes anualmente. segundo. El ADV Parte II o un folleto similar debe entregarse anualmente a los clientes existentes. do.
En virtud de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940, una empresa de inversión debe tener activos netos mínimos de cuánto antes de poder emitir acciones al público.
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Respuesta correcta: CAn investment company (fondo mutuo) debe tener al menos $ 100,000 en activos antes de vender acciones al público.
, Todos los siguientes están regulados por la Ley de Sociedades de Inversión de 1940, EXCEPTO
A ) fondos cerrados. b) fondos de inversión privados. c) fondos mutuos. d) fideicomisos de inversión unitarios. Respuesta: B. También llamados fondos de cobertura, operan en un mercado privado y sofisticado, aunque son estructuralmente similares a las empresas de inversión reguladas.