Según la regla "Folleto" de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de estas afirmaciones es verdadera?
a. El folleto de ADV Parte II o similar se debe ofrecer a clientes existentes anualmente.
b. El ADV Parte II o un folleto similar debe entregarse anualmente a los clientes existentes.
c. El folleto de ADV Parte II o similar debe entregarse trimestralmente a clientes existentes.
d. El folleto de ADV Parte II o similar debe entregarse a clientes existentes semestralmente.
La respuesta correcta es "a": el folleto debe ofrecerse a los clientes existentes una vez al año, pero la IA no está obligada a enviarlo a los clientes que rechazan una copia.
¿Cuál es la diferencia entre la Ley Sarbanes-Oxley y la Ley Dodd-Frank?
Aprende sobre las diferencias entre la Ley Sarbanes-Oxley y la Ley Dodd-Frank, y comprende las razones por las cuales se aprobó cada proyecto de ley.
En los EE. UU., Existen disposiciones antifraude que se aplican a los valores. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones es verdadera?
A. Las disposiciones antifraude se aplican solo a valores no exentos. segundo. Las disposiciones antifraude se aplican únicamente a valores exentos. do. Las disposiciones antifraude se aplican a los valores exentos y no exentos. re. Las disposiciones antifraude no se aplican ni a valores exentos ni a valores no exentos.
En virtud de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de los siguientes está exento de registro como asesor de inversiones en circunstancias normales?
I. IngenierosII. ContadoresIII. MaestrosIV. AbogadosA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Yo, IIID. II, IV Respuesta correcta: AS siempre que cualquier consejo dado a los clientes sea incidental a su profesión básica, todos estos están exentos de registro bajo la Ley del '40.