El proceso de obtención de trabajo en la industria de valores básicamente sigue un camino de contratación provisional, capacitación y, finalmente, licenciamiento o certificación.
Mike, un aspirante a agente de bolsa, normalmente se embarca en la carrera que eligió al buscar empleo en un banco, una corredora u otra empresa financiera dedicada a la industria de negociación de valores. El examen inicial de empleo requiere que Mike apruebe una verificación de carácter y una verificación de antecedentes educativos, y que presente sus huellas dactilares.
Como nuevo empleado, Mike es contratado provisionalmente o en prácticas cuando recibe la capacitación necesaria para trabajar en la industria de negociación de valores. Su contratación permanente generalmente se basa en la finalización exitosa de la capacitación, junto con su capacidad para mostrar otras habilidades deseadas por su empleador, como las habilidades de ventas y marketing. La Bolsa de Nueva York (NYSE) requiere un período de aprendizaje de 120 días para todos los nuevos agentes de negociación de valores.
Al final del período de prueba y entrenamiento, el nuevo empleado, Mike, debe obtener la licencia y certificación necesarias para la negociación de valores. Existen diferentes exámenes de licencia para diferentes clases de activos, como acciones o futuros de productos básicos. Siempre que el empleado haya completado con éxito la capacitación y haya demostrado ser aceptable para su empleador, luego envía a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) una solicitud para registrarse como agente o asociado. Además de registrarse en FINRA, el organismo de la autoridad reguladora nacional para la negociación de valores, también se requiere que cada asociado comercial de valores se registre ante las autoridades reguladoras apropiadas en su estado de origen y / o el estado de empleo.
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