Se permite a un representante de ventas tomar todas las acciones siguientes, EXCEPTO:
a. Ofrecer asesoramiento de inversión a clientes
b. Aceptar órdenes no solicitadas para negociar valores no exentos registrados
c. Solicite pedidos de valores no exentos no registrados
d. Coloque los oficios solicitados por una esposa que tenga un poder notarial para la cuenta de su esposo
La respuesta correcta es "c". Si bien un representante de ventas puede aceptar pedidos no solicitados de valores no exentos registrados, y puede solicitar un pedido de valores exentos registrados no exentos o no registrados, no puede solicitar pedidos de valores no exentos no registrados. Y, el representante de ventas puede ofrecer asesoramiento de inversión a los clientes siempre que no cobre una tarifa por separado por ese servicio.
Todas las siguientes afirmaciones sobre bonos convertibles son FALSAS, EXCEPTO:
A. Si todos los bonos se convierten, los accionistas se beneficiarán. B. Se deprecian cuando la acción aumenta de valor. C. Por lo general, tienen tasas de interés más bajas que los bonos no convertibles. D. Reciben pagos de intereses después de acciones preferentes convertibles en caso de incumplimiento. Respuesta correcta: los bonos CConvertibles generalmente ofrecen un rendimiento menor en comparación con los bonos normales que no tienen la opción convertible.
Todas las siguientes son deducciones permitidas utilizadas para determinar el patrimonio sujeto a impuestos EXCEPTO
A. gastos de funeral. B. deudas en el momento de la muerte. C. crédito fiscal por donaciones utilizado durante la vida. D. el valor de la propiedad que pasa del difunto al cónyuge sobreviviente. Respuesta: tomar una posición larga en una opción, es decir, comprarla, genera una prima; no ejercer la opción significa perder ese dinero.
Dada la siguiente información, todas las siguientes afirmaciones son FALSAS con respecto a este margen existente cuenta EXCEPTO:
$ 150, 000 Valor de mercado largo $ (100, 000) saldo deudor $ 50, saldo de crédito $ 5, 000 SMANo interés corto en la actualidad Reg T requisitos de margen: 50% inicial 25% de mantenimientoA. El propietario de la cuenta puede esperar una llamada de margen. B. Si el propietario de la cuenta quisiera comprar $ 10, 000 en acciones, ella podría hacerlo solo después de depositar $ 5,000 en efectivo o $ 10,000 en valores. C.