Regla Pay-To-SEC en Spotlight con Pence Nom

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Regla Pay-To-SEC en Spotlight con Pence Nom
Anonim

Con la designación de la Convención Nacional de la República del miércoles del Gobernador de Indiana Mike Pence como candidato a la vicepresidencia del partido, la multa del Partido Republicano se ha establecido como una que demuestra interés en brindar apoyo financiero a las empresas. (Para la lectura relacionada, vea El Evangelio según el gobernador Mike Pence .)

Un grupo que debería quedar fuera de la conversación es el de las asesorías financieras, ya que necesitan asegurarse de que no lo hagan. deambule por los cables de viaje que están incorporados en las regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) con respecto a las contribuciones políticas. Las empresas y las personas que deseen contribuir a la campaña de Pence, así como las de otros candidatos locales y estatales, deben hacer su tarea primero para asegurarse de que no se enreden en estas reglas.

Las reglamentaciones de la regla Pay-to-Play

SEC establecen que cualquier empresa de asesoramiento que haga una contribución a la campaña de una figura política que pueda influir en la elección del estado respecto a quién administra cualquiera de sus Luego, se le impide a las cuentas administrar cualquier dinero para el estado por dos años. Esta regla está diseñada para evitar que las empresas de asesoría compren negocios con el estado al financiar la campaña de un funcionario que luego elegiría a esa empresa para administrar el dinero del estado. Esta regla fue promulgada en 2010 a raíz de varios casos que fueron investigados por la SEC, donde firmas y asesores intentaron comprarse candidatos políticos.

Los asesores individuales también están prohibidos de hacer contribuciones superiores a $ 350 a cualquier candidato para el que sean elegibles para votar y solo $ 150 para cualquier otro candidato. Brenden Carroll, asociado sénior de la firma de abogados Dechert, comentó cómo esto afectará a las firmas y asesores en el estado de Indiana a Investment News . "Va a tener un efecto escalofriante". La mayoría de los asesores que hacen negocios o que están pensando en hacer negocios con los planes de pensiones de Indiana están tomando este tema muy en serio. "(Para la lectura relacionada, consulte: Politics and Your Clients: Do not Go There .)

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) también ha propuesto un conjunto de reglas de pago por juego para intermediarios destinados a restringir las contribuciones políticas. La regla de FINRA restringiría la cantidad total de dinero que podría donarse a un candidato político en un año electoral a $ 350 y $ 150 en un año no electoral. Si un asesor hace contribuciones que exceden ese monto, hay un período de cuatro meses en el que pueden obtener un reembolso antes de aplicar cualquier penalización. Sin embargo, aquellos que excedan estos criterios tendrán prohibido solicitar cualquier entidad gubernamental para negocios durante los próximos dos años.

Si esta regla se finaliza lo suficientemente pronto, colocará estos límites en los corredores para las elecciones de 2016. En diciembre, Amy Lynch, presidenta y fundadora de Frontline Compliance, declaró: "El agente contratado para solicitar la entidad gubernamental debe seguir estas nuevas restricciones de pago con esta nueva regla, que es básicamente idéntica a las que escribió la SEC. para asesores. Realmente no hay diferencia. Creo que no es una coincidencia [FINRA] finalmente obtuvo la regla y el próximo año es un año de elecciones. Muchas empresas ya han seguido y han adoptado sus propias pautas que ya cumplen con sus requisitos porque sabían que esto llegaría. "

The Bottom Line

Los asesores financieros tienen un gran interés en que los candidatos políticos sean elegidos para la oficina, lo que les ayudará a impulsar sus negocios. Pero los límites que se colocan en las contribuciones de campaña evitan que intenten comprarse un candidato, tanto a nivel corporativo como individual. Todavía está por verse si la regla de FINRA se promulgará lo suficientemente pronto como para restringir a los corredores durante el ciclo electoral de 2016. Los asesores y las empresas deben estar al tanto de este problema para cumplir y mantener un registro cuidadoso de sus contribuciones.