a. Las disposiciones antifraude se aplican únicamente a valores no exentos.
b. Las disposiciones antifraude se aplican únicamente a valores exentos.
c. Las disposiciones antifraude se aplican a los valores exentos y no exentos.
d. Las disposiciones antifraude no se aplican ni a valores exentos ni a valores no exentos.
Respuesta: C
Al igual que con otras disposiciones antifraude en virtud de la Ley (como las acciones de los AI), las disposiciones antifraude se aplican a todos los valores.
Bajo la regla "Folleto" de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de estas afirmaciones es verdadera?
Bajo la regla "Folleto" de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, ¿cuál de estas afirmaciones es verdadera? a. El folleto de ADV Parte II o similar se debe ofrecer a clientes existentes anualmente. segundo. El ADV Parte II o un folleto similar debe entregarse anualmente a los clientes existentes. do.
¿Cuál de las siguientes afirmaciones con respecto al rendimiento de un fondo mutuo estaría permitida según las reglas actuales?
A) Los inversores orientados a los ingresos y la seguridad no necesitan buscar más allá del fondo Muscat GNMA. Dado que las únicas inversiones que posee el fondo son los certificados GNMA y los bonos T a corto plazo, el fondo está garantizado por el gobierno para la seguridad. B) Si un inversor realizó un depósito único de $ 10, 000 en el fondo LIB agresivo de crecimiento hace 5 años, y reinvirtió todos los dividendos y ganancias, el valor total actual sería de $ 26, 230. 75. C) The Fantastic Gr
Todas las siguientes afirmaciones sobre bonos convertibles son FALSAS, EXCEPTO:
A. Si todos los bonos se convierten, los accionistas se beneficiarán. B. Se deprecian cuando la acción aumenta de valor. C. Por lo general, tienen tasas de interés más bajas que los bonos no convertibles. D. Reciben pagos de intereses después de acciones preferentes convertibles en caso de incumplimiento. Respuesta correcta: los bonos CConvertibles generalmente ofrecen un rendimiento menor en comparación con los bonos normales que no tienen la opción convertible.