a:

I. Asesoramiento de inversión fraudulento.
II. Distribución de materiales publicitarios no regulados.
III. Declaraciones engañosas.
IV. Hacer declaraciones engañosas sobre la fiabilidad o rentabilidad de un valor.

A. I
B. III
C. I, II y IV
D. I, II, III y IV

Respuesta correcta: D

Los EE. UU. Definen la conducta prohibida como:
• Consulta de inversión fraudulenta :
"Es ilegal para una persona proporcionar cualquier tipo de asesoramiento de inversión (a cambio de una compensación), ya sea directa o indirectamente o mediante publicaciones o escritos, sobre el valor de los valores o la conveniencia de invertir en, comprar o vender valores que:
- Intento de emplear un dispositivo, esquema o artificio para defraudar.
- Participar en cualquier acto, o curso de negocios, que pueda funcionar como fraude. "

• Materiales publicitarios
La distribución de folletos, folletos, circulares, publicaciones de ventas o comunicaciones publicitarias no reguladas o fraudulentas, incluida cualquier copia impresa y material electrónico es fraudulenta.

• Presentaciones engañosas
Las presentaciones engañosas están prohibidas en los EE. UU. Dichos artículos incluyen cualquier presentación que haga declaraciones falsas o engañosas, u omita hechos importantes relacionados con el asesoramiento de inversión o una oferta.

• Otras actividades consideradas fraudulentas incluyen: -Informar a un cliente que el registro de un valor significa que la SEC o el administrador estatal ha aprobado una oferta, o la seguridad como una "buena oferta".
-Delitar erróneamente un valor de seguridad para efectuar una transacción de valores.
: declaraciones inexactas o inexactas con respecto a las comisiones, incluidos los márgenes y las rebajas.
-Declaraciones inexactas sobre el estado de registro.Si le dice a un cliente que se aprobará un valor para una cotización NASDAQ, cuando en realidad su empresa solo presentó una solicitud, usted ha cometido un fraude.
- Cualquier declaración deliberada y / o engañosa con respecto a estados financieros, dividendos, ganancias o expectativas futuras.
: informar a un cliente cualquier cosa sobre su cuenta que no sea cierta, incluidas las devoluciones.
-Promesas de servicios que usted, su empresa o sus asociados no pueden (o simplemente no cumplirán) con la intención de prometerlos para obtener negocios relacionados con valores. Esto incluye desde analizar una inversión hasta obtener acciones de una oferta pública inicial.