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La mayoría de los estados aceptan un resultado pasajero de la Serie 63 que tiene menos de dos años. Después de dos años, aceptar el puntaje depende de la política del estado y no está garantizado. Siempre que una persona registrada permanezca empleada en la empresa que patrocinó el registro inicial, el resultado de la Serie 63 sigue siendo válido. Si ese individuo finaliza, el registro finaliza. El candidato tiene dos años para encontrar otro empleador antes de que el puntaje expire.

Los reguladores estatales pueden decidir ofrecer una exención bajo ciertas circunstancias cuando expire el registro. Por lo general, se ofrecen exenciones a algunos empleados de la industria de servicios financieros que ya no trabajan en un puesto que requiere registro. Para obtener más información sobre exenciones, comuníquese con los reguladores estatales. La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte mantiene una lista de reguladores estatales y proporciona su información de contacto.

Cuando las personas registradas abandonan las empresas patrocinadoras, la firma patrocinadora presenta un formulario U5 para finalizar el registro de ese empleado. El nuevo empleador debe presentar un formulario U4 para renovar el registro del solicitante. Algunos empleados no están obligados por el estado a obtener el registro, pero lo hacen debido a una solicitud del empleador.

Se les permite a los empleadores exigir el registro por encima de los requisitos mínimos del estado. Los estados individuales también difieren sobre qué carreras financieras se requieren para obtener registros y licencias. Tomar órdenes de valores, por ejemplo, es suficiente para que se requiera el registro en algunos estados. Los candidatos al examen deben consultar con los reguladores estatales para encontrar políticas específicas del estado que se apliquen a las carreras profesionales financieras que les interesan.