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Suponiendo que la pregunta se relaciona principalmente con los emisores de acciones y bonos, la respuesta simple es no. No existen limitaciones regulatorias para los inversores con respecto al monto en dólares, el número de valores o la cantidad de emisores de acciones y bonos. Sin embargo, existen obviamente limitaciones prácticas de una gestión de inversión efectiva para el inversor individual en oposición a los inversores profesionales e institucionales. Este último puede asumir fácilmente los activos financieros bajo administración en miles de millones de dólares de cientos, si no miles, de emisores.

Lo más probable es que un inversor individual no profesional limite su inversión directa en acciones a alrededor de 15 compañías, lo que puede proporcionar una cartera de acciones diversificada y manejable. Los fondos mutuos, con su administración profesional y diversificación inherente, ofrecen una alternativa conveniente a la inversión directa y son particularmente apropiados para inversores individuales que invierten en bonos.

Las únicas limitaciones que tendría un inversor para comprar un valor en particular serían el tamaño de su cuenta bancaria, así como el número de acciones emitidas y en circulación. En el caso de las acciones de una compañía, la Comisión de Bolsa y Valores requiere que un inversionista presente el Formulario 3 (extracto inicial) y el Formulario 5 (extracto anual) si posee más del 10% de cualquier clase de acciones. Estas presentaciones son a título informativo y no suponen una compra de acciones ni sujeción a ninguna limitación.

Para obtener más información, consulte nuestros tutoriales Invertir 101 , Acciones básicas y Conceptos básicos sobre fondos mutuos .