El examen de la Serie 6, o el representante de los productos de la compañía de inversión / representante de contratos variables, es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y le permite comprar, vender y solicitar tipos limitados de valores al pasar el examen.
Para comprar, vender o solicitar productos de valores, tales como fondos de inversión, fideicomisos de inversión unitaria, anualidades variables y fondos cerrados, primero debe obtener la licencia de la Serie 6. Para hacerlo, debe aprobar el examen de Representante Limitado de la Compañía de Inversión / Contratos de Productos Variables. Sin embargo, antes de presentarse al examen de la Serie 6, debe contar con el patrocinio de una firma miembro de FINRA o una organización de autorregulación.
El examen cubre temas sobre mercados de valores, valores de inversión, economía, valores e impuestos, mercadotecnia, presentación de ventas, evaluación de clientes e información de productos. Si logra una calificación aprobatoria del 70% en dos horas y 15 minutos, recibirá su licencia de la Serie 6.
Después de aprobar el examen de la Serie 6, debe registrarse en FINRA a través de una de sus empresas patrocinadoras para tramitar los valores autorizados.
Digamos, por ejemplo, que aprueba su examen de la Serie 6 y se registra con la empresa que lo patrocinó para el examen. La empresa con la que está registrado se especializa en fondos de inversión, fideicomisos de inversión unitaria, rentas vitalicias, acciones y opciones sobre acciones. Puede comprar, vender y solicitar los fondos mutuos, los fondos de inversión unitarios y las rentas vitalicias. Sin embargo, no se le permite comprar, vender o solicitar acciones u opciones sobre acciones. La licencia de la Serie 7 le permite negociar acciones u opciones sobre acciones.
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