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Muchos estados requieren una licencia y registro antes de tomar pedidos para la negociación de valores. Cada estado puede establecer sus propios requisitos y exigir que los profesionales financieros pasen el examen de la Serie 63. Los empleadores también pueden optar por establecer requisitos más altos que los mínimos estatales.

El examen de la Serie 63 es un componente importante del registro y la obtención de una licencia en la mayoría de los estados. Siempre que se apruebe el examen de la Serie 63 y se cumplan otros requisitos estatales, los candidatos deben ser elegibles para obtener una licencia. Los reguladores estatales pueden, a su propia discreción, elegir renunciar a algunos de los requisitos para el registro.

Para obtener más información que es específica del estado, los candidatos deben contactar a los reguladores estatales. La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte mantiene una lista con información de contacto para cada regulador estatal.

Normalmente, el registro termina cuando finaliza el empleo con la empresa patrocinadora. Los puntajes de la Serie 63 son normalmente válidos por dos años sin registro estatal. La firma que originalmente patrocinó el registro de candidatos con el estado presenta un formulario U4 para obtener el registro estatal para el candidato. Cuando el candidato abandona la firma, se presenta un formulario U5 para finalizar el registro estatal. El nuevo empleador debe presentar una solicitud para renovar el registro del empleado. Si el empleado ahora se encuentra en una carrera en finanzas que no requiere registro, el estado puede decidir renunciar al vencimiento de los puntajes de la Serie 63.

El Depositario de registro central mantiene registros de los puntajes de los candidatos y el registro para el acceso de reguladores y empleadores. Los miembros del público pueden obtener información de la base de datos contactando a los reguladores estatales.