The Series 6 Investment El Examen de Calificación de Representante de Productos Variables y Contratos de Empresas es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Evalúa la capacidad de un representante para realizar su trabajo como una empresa de inversión y un representante de productos de contratos variables. Al estudiar para el examen de la Serie 6, un candidato debe concentrarse en las áreas temáticas más importantes.
El examen de opción múltiple consiste en las cuatro funciones principales de un representante de la Serie 6. Un gran porcentaje de estas preguntas se relaciona con la relación entre el representante registrado y su cliente.
De las 100 preguntas del examen anotadas, la Función 1 trata sobre los fundamentos regulatorios y el desarrollo empresarial y se le asignan 22 preguntas. La función 2 tiene la mayor cantidad de preguntas en 47 y se enfoca en evaluar la información financiera de los clientes, identificar los objetivos de inversión, proporcionar información sobre productos de inversión y hacer las recomendaciones adecuadas. Con 21 preguntas, la Función 3 se concentra en abrir, mantener, cerrar y transferir cuentas y conservar los registros de cuenta apropiados. La función 4 tiene 10 preguntas que se centran en la obtención, verificación y confirmación de las instrucciones de compra y venta del cliente.
Al decidir en qué áreas es más importante enfocarse, el candidato también debe tener en cuenta lo que el examen lo habilitará para vender. Al completar con éxito el examen, los representantes están calificados para solicitar, comprar y vender ciertos productos de valores, incluidos fondos mutuos abiertos, anualidades variables, seguros de vida variables, fondos de inversión unitarios y valores de fondos municipales.
Los candidatos tienen dos horas y 15 minutos para completar el examen. Al tomar la Serie 6, la gestión del tiempo debe ser una prioridad; se da un promedio de 1. 35 minutos para cada pregunta.
Si tengo una cantidad de acciones en acciones y esa compañía reporta ganancias de X cantidad por acción, ¿recibo esas ganancias?
Simplemente? Si y no. Parte de la respuesta a su pregunta es "no" porque cuando una compañía informa $ X de ganancias por acción en un trimestre, la compañía no está declarando un dividendo a sus inversores, está publicando lo rentable que fue para el último trimestre.
¿Por qué debería registrarme como una Sociedad de Responsabilidad Limitada (LLC) si soy trabajador independiente y no tengo empleados?
Comprende los beneficios que una persona que trabaja por cuenta propia puede obtener al registrar una propiedad única como una compañía de responsabilidad limitada.
Tengo una pequeña empresa (LLC), que opero a tiempo parcial. También trabajo a tiempo completo para una empresa y estoy inscrito en un plan 401 (k). ¿Todavía soy elegible para hacer contribuciones a un individuo 401 (k) de las ganancias de mi LLC a tiempo parcial?
Siempre que no sea propietario de la empresa para la que trabaja a tiempo completo y la única relación que tiene con la empresa es como empleado, puede establecer un 401 (k) independiente para su responsabilidad limitada. compañía (LLC) y fondo del plan de las ganancias que recibe de la empresa.