Su primer año como comerciante marca un período crítico que establece las probabilidades de éxito o fracaso a largo plazo en los mercados financieros. Es un momento de exploración y experimentación, en el que prueba nuevas ideas con dinero real, a menudo con resultados desagradables. También es el momento de construir una base sólida para poderosas habilidades y técnicas que durarán toda la vida.

Reduzca la curva de aprendizaje y mejore sus probabilidades de supervivencia abordando aspectos clave del juego de negociación antes de ingresar a su primera posición. Luego, una vez que haya asumido el riesgo real, aplique un segundo conjunto de imperativos que protegerán el capital central mientras trabaja a través de los desafíos psicológicos y logísticos creados por su nueva exposición.

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Antes de comerciar

Desarrolle una capitalización adecuada antes de realizar su primera operación. Para las bolsas de valores de los EE. UU., Necesitará al menos $ 35,000 para mantenerse alejado de la regla de negociación diaria del patrón SEC, que bloqueará su cuenta si a) el capital cae por debajo de $ 25,000 yb) abre y cierra más de cuatro posiciones en el mismo día durante un período de cinco días. Se requieren $ 10, 000 por encima del mínimo, ya que es probable que se produzcan reducciones graves a medida que aprende a jugar el juego. (Consulte también las Reglas de Negociación Diurna para Novatos: No la Juegue por Ear.)

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Puede que no tenga ningún interés en las operaciones diarias, pero las nuevas posiciones pueden salir mal a toda prisa, al detener las pérdidas o al exceder su tolerancia al riesgo y forzarlo a salir del mercado. Esto puede suceder fácilmente varias veces en una semana de negociación típica, exponiendo su cuenta de corretaje a la regla de negociación diaria draconiana establecida en 2001, como reacción a las historias de terror sobre el día de negociación durante la burbuja neta. Aunque anticuado en comparación con múltiples lugares competitivos, la SEC ha elegido mantenerlo en su lugar en el entorno electrónico moderno.

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Desarrolle un plan de negociación que describa su enfoque de mercado, estrategias, objetivos y técnicas de administración de riesgos. Agréguelo a este documento de trabajo después de mojarse los pies, tachando lo que no funciona y agregando detalles que reflejen su creciente experiencia. Comience un diario que registre las observaciones de su mercado y cómo afectan su plan en evolución. Guarde los ajustes críticos para el fin de semana, cuando las ganancias extraordinarias y las pérdidas inesperadas no lo cegarán ante los cambios requeridos en la estrategia, el período de retención o la suspensión de la colocación. Ver 4 elementos clave para crear un plan de negociación exitoso para obtener ayuda sobre la construcción del plan de negociación.

Su borde de negociación denota una técnica, observación o enfoque que crea una ventaja de efectivo sobre otros jugadores del mercado. Es difícil crear una ventaja duradera antes de crear una historia de ganadores y perdedores, pero puede dar los primeros pasos en el camino antes de ingresar a su primera operación. Comience leyendo Market Wizards y The New Market Wizards de Jack D.Schwager. Esto lo expondrá a una colección de individuos brillantes que han tenido éxito en los mercados financieros.

No intente copiar sus técnicas porque es poco probable que funcionen bien en nuestro entorno impulsado por algo de los algoritmos. En cambio, enfóquese en su enfoque de mercado y su estado mental psicológico. Tenga en cuenta cómo la confianza impregna sus actividades porque se han despojado de su bagaje emocional y están totalmente comprometidos con sus planes de negociación, siempre mirando a los números en busca de una guía en lugar de ser sacudidos por el último impulso de toro o oso. Vea La importancia vital de la definición de su borde comercial para obtener ayuda sobre cómo definir la ventaja comercial.

Después de operar

Limite su exposición a 100 lotes de acciones para acciones, minicontratos únicos para futuros y menos de $ 25,000 para monedas. Coloque pérdidas de paradas físicas si no puede administrar sus posiciones durante el día de mercado y, si está mirando en tiempo real, escriba números mágicos que lo forzarán a salir si lo golpea. Comience con una posición única en un mercado único y vea cuánta energía mental y psíquica se requiere para administrar esos intercambios. Agregue a la exposición lentamente, siempre revisando para ver si sus emociones pueden manejar el mayor riesgo.

Observe cómo las influencias amplias como los principales índices y los informes económicos afectan el precio de sus posiciones. Revise la actividad y los resultados todas las noches, tomando notas sobre las interacciones mientras ajusta las paradas para dar cuenta de los cambios en las condiciones. Guarde grandes ajustes estratégicos para el fin de semana, incluso si sus posiciones tienen un rendimiento bajo. En su lugar, gestione el riesgo con una exposición pura al dólar, manteniendo ese número por debajo de un tercio del tamaño total de la cuenta. Olvídese de aplicar margen durante su primer año, entendiendo que es una herramienta avanzada que requiere habilidades significativas de administración de riesgos.

Mantenga registros detallados de todos los intercambios y resultados, generando estadísticas de rendimiento a medida que avanza. Cambiará estrategias e intercambiará instrumentos con frecuencia durante el primer año, manteniendo lo que funciona y eliminando lo que no funciona. No confíe en los sentimientos para curar esta información importante. En su lugar, concéntrese en ganar y perder porcentajes para cada enfoque, señalando si las salidas se tomaron o no cuando fue necesario y si las paradas se colocaron en los lugares correctos.

Controle los costos agresivamente en su primer año. ¿Realmente necesita ese costoso programa de gráficos, o una aplicación web de bajo costo lo solucionará? Asegúrese de que su corredor coincida con su enfoque de mercado emergente. Muchos operadores nuevos han invertido durante años a través de corredores de descuento que pueden no ser adecuados para su nuevo hobby. Afortunadamente, la mayoría ahora presta servicios a la comunidad comercial, con aplicaciones competitivas que incluyen cotizaciones y gráficos gratuitos en tiempo real. Consulte Reducción de costos en su primer año de operaciones para obtener ayuda con el control de costos.

The Bottom Line

Sobrevivir a su primer año como comerciante con un enfoque sistemático que construye el capital adecuado, describe un plan comercial sólido y ejecuta los primeros elementos de una estrategia de mercado basada en el riesgo.