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Administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el examen de la Serie 6 - Examen de Calificación de Representante de Productos Variables y Contratos de Inversión - evalúa la capacidad de un representante para realizar su trabajo como inversión representante de productos de contratos variables y empresas. El examen de opción múltiple consiste en las cuatro funciones principales de un representante de la Serie 6.

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De las 100 preguntas del examen anotadas, la Función 1 trata sobre los fundamentos regulatorios y el desarrollo empresarial y se le asignan 22 preguntas. La función 2 tiene 47 preguntas y se centra en evaluar la información financiera de los clientes, identificar los objetivos de inversión, proporcionar información sobre productos de inversión y hacer recomendaciones adecuadas. Con 21 preguntas, la Función 3 se concentra en abrir, mantener, cerrar y transferir cuentas y conservar los registros de cuenta apropiados. La función 4 tiene 10 preguntas que se centran en obtener, verificar y confirmar las instrucciones de compra y venta del cliente.

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No se requiere un examen de prerrequisito antes de tomar la Serie 6, pero el candidato debe estar patrocinado por una institución financiera que sea miembro de FINRA o una organización autorregulada. Los candidatos tienen dos horas y 15 minutos para completar el examen. Un puntaje aprobatorio del 70% asegura que el representante tenga los conocimientos necesarios para funcionar como una empresa de inversión y representante de productos contractuales variables.

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Al completar con éxito el examen, los representantes están calificados para solicitar, comprar y vender ciertos productos de valores, incluidos fondos mutuos abiertos, anualidades variables, seguros de vida variables, fondos de inversión unitarios y valores de fondos municipales. Para realizar negocios en anualidades o productos de seguros, un representante debe aprobar un examen de seguro de vida estatal.