a:

Dentro de los 120 días posteriores a la inscripción para el examen, los candidatos deben seleccionar un centro de exámenes de uno de los cientos de lugares en los Estados Unidos y en todo el mundo que son operados por uno de los dos proveedores. que ofrecen el examen de la Serie 63. A partir de marzo de 2015, Pearson VUE y Prometric son las únicas empresas autorizadas por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la agencia que administra el examen de la Serie 63.

El Examen Uniforme de la Ley del Estado de los Agentes de Valores, más comúnmente conocido como el examen de la Serie 63, fue desarrollado por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) para calificar profesionales dentro de la industria de la inversión que se reúnen el nivel mínimo de competencia como agentes de valores. Los examinadores que respondieron con éxito al menos 43 de las 60 preguntas calificadas demuestran a los administradores de valores estatales que poseen el mínimo conocimiento y comprensión de las leyes y regulaciones estatales.

Normalmente, aprobar un examen de la Serie 63 es un requisito previo para que los agentes de valores tengan licencia de estados particulares para solicitar pedidos de cualquier tipo de garantía. Además, los agentes que buscan obtener la licencia estatal deben cumplir con otros requisitos, como la vinculación y verificación de antecedentes.

El examen de la Serie 63 cubre los principios de la regulación de valores estatales que se reflejan en la Ley Uniforme de Valores, así como las normas que prohíben las prácticas comerciales deshonestas y poco éticas adoptadas por la NASAA. Los examinados tienen 75 minutos para completar el examen de opción múltiple, que contiene 60 preguntas anotadas y cinco preguntas de prueba experimental que no se cuentan para el puntaje.