A. Es una organización autorregulada.
B Los empleados de los miembros no pueden abrir cuentas en broker-dealers competidores.
C Permite cuentas codificadas.
D Requiere la autorización por escrito de un cliente antes de que un empleado de un miembro pueda ejercer poder discrecional sobre una cuenta.
Respuesta correcta: B
Los empleados de los miembros no tienen prohibido abrir cuentas en broker-dealers competidores, pero esta acción está estrictamente regulada.
¿Qué implica la membresía en la Bolsa de Valores de Nueva York, y por qué se conoce como "tener un asiento"?
Tener un asiento en la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) permite a una persona operar en el piso de la bolsa, ya sea como agente de otra persona (corredor de piso) o para la cuenta personal de uno (operador de piso ) Los precios de los asientos en el intercambio están determinados por la oferta y la demanda, y tienen un rango de $ 4,000 a más de $ 2, 500,000.
¿Por qué la Bolsa de Valores de Nueva York informó los precios en fracciones antes de pasar a informes decimales?
Antes del 9 de abril de 2001, cuando la Securities and Exchange Commission ordenó a todas las bolsas estadounidenses cambiar al sistema decimal, se informaron los precios y las acciones se denominaron en fracciones, en un dieciseisavo (1/16), para ser exacto. Si bien parece tonto que haya tardado tanto en producirse el cambio, la técnica anterior de fijación de precios fraccionarios no es tan arbitraria como parece. Hace casi 400 años, los comerciantes españoles utilizarían una moneda de doblone
¿Qué afirmación (es) es (son) FALSA sobre el riesgo de mercado?
I. Se mitiga escribiendo llamadas. II. Incluye el riesgo de que el inversor pierda capital invertido. III. Es lo mismo que el riesgo sistémico. IV. Se mitiga mediante la compra de acciones defensivas. A. Solo B. II soloC. II y IIID. III y IV Respuesta correcta: BStatement II describe el riesgo de capital y no el de mercado.