El sector de pequeña capitalización ofrece una gran oportunidad de crecimiento. Las compañías de pequeña capitalización generalmente tienen topes de mercado entre $ 300 millones y $ 2 mil millones. Mientras que las empresas de gran capitalización a menudo han alcanzado casi su máximo crecimiento, las compañías de pequeña capitalización tienen más espacio para expandirse y aumentar sus ingresos. Sin embargo, los índices de pequeña capitalización a menudo tienen una mayor volatilidad en comparación con los índices de gran capitalización. Un fondo de inversión indexado de pequeña capitalización puede agregar exposición a acciones y diversificar una cartera.

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Vanguard Small-Cap Index Fund

El Vanguard Small-Cap Index Fund ofrece una amplia exposición en el sector de pequeña capitalización del mercado de acciones de EE. UU. El fondo rastrea el índice CRSP U. S. Small-Cap Index como su punto de referencia. El fondo contiene 1, 499 acciones con activos netos de $ 54. 7 mil millones a partir de noviembre de 2015. La mediana del capital de mercado de las compañías en el fondo es de $ 3. 2 billones. La relación precio-ganancias (P / E) es 27. 8.

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El fondo tiene una proporción de gastos competitivos de 0. 23%. Muchos inversores se sienten atraídos por los fondos de Vanguard debido a sus bajas proporciones de gastos. Estas tarifas mínimas permiten un mayor rendimiento a largo plazo.

Las 10 principales tenencias representan el 2. 9% de los activos totales del fondo. La tenencia más grande es Global Payments, con una ponderación de 0. 3%. Esto es seguido por Goodyear Tire & Rubber con una ponderación de 0. 3%. En términos de una asignación sectorial, el sector financiero tiene la mayor ponderación en 26. 7%. Esto es seguido por el sector industrial en 19. 5%. El sector de servicios al consumidor tiene la tercera asignación más grande con un 13%.

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Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund

El Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund busca la revalorización del capital invirtiendo al menos el 80% de sus activos en acciones incluidas en el Russell 2000 Index. El fondo utiliza el análisis cuantitativo para seleccionar acciones con el potencial de superar a Russell 2000. Los gerentes buscan tomar decisiones más objetivas en la selección de valores mediante el uso de análisis cuantitativos.

El fondo tiene activos por $ 581 millones, con un índice de gastos de 0. 68% a diciembre de 2015. El fondo tiene 481 tenencias, por lo que es más selectivo de las acciones que tiene en su cartera que su índice de referencia. Las 10 tenencias más grandes comprenden 6. 89% de la cartera total. La asignación más grande del sector es a las finanzas, con una ponderación de 23. 32%. La segunda asignación más grande es para tecnología de la información a 17. 63%. El sector de la salud es el tercero con una ponderación de 16. 53%.

ValueLine Small-Cap Opportunities Fund

El ValueLine Small-Cap Opportunities Fund busca una apreciación a largo plazo del capital invirtiendo en compañías de pequeña capitalización. El fondo define a las compañías de pequeña capitalización como aquellas con una capitalización de mercado por debajo del percentil 85 de la capitalización agregada de todas las compañías en el Índice Russell 3000.

El fondo tiene activos netos de $ 357 millones a noviembre de 2015. El fondo tiene una desviación estándar de tres años de 11. 28 con una relación de Sharpe de 1. 33. También tiene un rendimiento de 1. 13%. El fondo ha superado al índice Russell 2000 durante los períodos de un año, tres años y cinco años. Por otro lado, el fondo tuvo una reducción sustancial de más del 38% en 2008, en comparación con una caída de 33. 79% para Russell 2000. Por lo tanto, el fondo tiene un riesgo sustancial de un gran movimiento hacia abajo en los mercados.

Fidelity Spartan Small-Cap Index Fund

El Fidelity Spartan Small-Cap Index Fund es un fondo más nuevo que comenzó a cotizarse en 2011. El fondo busca proporcionar resultados de inversión que correspondan al rendimiento total de las acciones de pequeña capitalización en los Estados Unidos. El fondo invierte al menos el 80% de sus activos en acciones en el índice Russell 2000.

El fondo tiene $ 1. 48 mil millones en activos bajo administración (AUM) con una relación de gastos muy razonable de 0. 23% a julio de 2015. Las 10 principales tenencias comprenden 2. 55% de la cartera. El fondo está bien diversificado con 1, 963 acciones. Tiene una beta de 1 frente a Russell 2000, lo que demuestra que el fondo rastrea este índice muy de cerca. Con respecto al riesgo, el fondo tiene una relación de Sharpe de 1. 09 y una desviación estándar de 13. 79. La desviación estándar es bastante alta y refleja la mayor volatilidad de las acciones de pequeña capitalización.

El sector financiero tiene la mayor asignación de cartera en 25. 16%, seguido por la tecnología de la información en 17. 33%. El sector de la salud ocupa el tercer lugar con 14. 78%.

Vanguard Small-Cap Growth Index Fund

El Vanguard Small-Cap Growth Index Fund es otra opción que brinda exposición a acciones de crecimiento de pequeña capitalización de Estados Unidos. El índice de referencia del fondo es el índice de crecimiento empalmado de pequeña capitalización. El fondo tiene $ 15. 3 mil millones en activos con un índice de gastos de 0. 23% a partir de noviembre de 2015. También proporciona un rendimiento mínimo de 0. 83%. El fondo comenzó a cotizarse en 1998.

El fondo tiene 765 participaciones. El límite medio del mercado de las compañías es de $ 3. 3 mil millones, con una relación P / E muy alta de 41. El sector financiero tiene la mayor asignación en 22. 1%. El sector industrial tiene la segunda ponderación más grande en 18. 3%, seguido por el sector de tecnología en 16. 1%.