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No hay requisitos previos educativos específicos para el examen de la serie 63 o los candidatos al examen de la serie 7 deben aprobar antes de presentarse para la serie 63. Los candidatos deben tener una firma financiera que patrocine sus exámenes antes de programar para el Serie 7. Sentarse para la Serie 63 sin un patrocinador es posible, pero se requiere tener un patrocinador en firme antes de obtener una licencia estatal y el registro. No se requiere educación continua para la Serie 63 tampoco. Sin embargo, los estados pueden decidir requerir clases de educación continua antes de que un candidato pueda obtener una licencia o conservar una licencia existente. El material del examen se basa en las regulaciones estatales, la Ley Uniforme de Valores y las reglamentaciones modelo propuestas por la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA).

Las preguntas del examen cambian frecuentemente, con material nuevo agregado cada año. Las nuevas preguntas se escriben a partir de enero para su inclusión en el banco de preguntas de prueba más tarde ese año. Los profesionales financieros son elegidos por la NASAA como miembros del comité y se les pide que escriban preguntas basadas en las pautas establecidas para la competencia profesional en finanzas. La Ley Uniforme de Valores es la principal fuente de material nuevo porque todos los estados tienen una forma de esta Ley en sus libros. Algunos de los materiales más recientes aún no se han adoptado completamente en EE. UU. Estos temas están cubiertos en el examen como reglamentaciones modelo recomendadas por la NASAA.

Si un candidato vuelve a tomar el examen, se deben respetar los períodos de espera y se debe pagar una nueva tarifa. Dado que el material del examen puede diferir del último examen, los examinadores deben estudiar cuidadosamente los temas más recientes sugeridos por la NASAA.