El examen de la Serie 63 tiene 65 preguntas. Los primeros 60 cuentan directamente para los puntajes de los candidatos. Cinco preguntas al final son preguntas nuevas que la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores, o NASAA, está evaluando para su inclusión en exámenes futuros. Estas preguntas deben analizarse estadísticamente para determinar el rendimiento de los candidatos antes de incluirlos en el banco de preguntas de prueba. Las preguntas son seleccionadas al azar por la computadora durante el examen. El examen de libro cerrado prueba el conocimiento de los candidatos sobre la versión de 1956 de la Ley Uniforme de Valores y las políticas modelo recomendadas por la NASAA en preparación para la práctica profesional de finanzas. Para lograr un puntaje aprobatorio, los candidatos deben responder correctamente 43 de las 60 preguntas puntuadas. El examen permite que los candidatos tomen hasta 75 minutos para responder las 65 preguntas.
Los candidatos que vuelven a realizar el examen pueden reconocer preguntas de pruebas anteriores, ya que cada prueba se crea a partir del mismo banco de preguntas. Las nuevas preguntas son desarrolladas anualmente por un comité de profesionales financieros. Este proceso comienza en enero de cada año con nuevas preguntas que ingresan al banco más adelante en el año. Todas las preguntas deben desarrollarse a partir del mismo material. Una guía de estudio está disponible en NASAA. La NASAA no respalda las guías de estudio elaboradas por proveedores externos u otras organizaciones. El material incluido en las guías externas puede diferir de las preguntas en el examen. Dado que las preguntas cambian, las guías de estudio anteriores pueden no ser fuentes confiables de información para los candidatos. Los candidatos deben obtener la información más reciente de la NASAA sobre el material de prueba. Las preguntas y respuestas del examen real no están disponibles para el público, y la NASAA puede emprender acciones legales contra cualquiera que comprometa el examen de la Serie 63.
Pasé las Series 63 y FINRA Serie 7, pero me gustaría obtener una licencia como asesor de inversiones. ¿Debo tomar la Serie 65 o la Serie 66?
Convertirse en un representante de un asesor de inversiones requiere más exámenes que simplemente tomar el examen FINRA Series 63. Vea qué requisitos de examen necesita.
Si ya he completado el examen de la Serie 6, ¿tengo que completar toda la Serie 7, o puedo tomar una versión modificada?
Después de haber escrito el examen de la Serie 6, habría una superposición significativa con la Serie 7 en áreas tales como fondos mutuos, fondos de inversión unitarios y valores municipales. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o FINRA, (anteriormente la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)), indica que si ha completado con éxito su examen de la Serie 6 y desea convertirse en un representante certificado de valores en general, puede tomar todos los exámenes de l
¿Cuáles son las diferencias entre el examen de la Serie 6 y el examen de la Serie 7?
Aprende sobre los exámenes regulatorios necesarios para convertirse en un representante limitado o registrado y las principales diferencias entre las licencias de la Serie 6 y la Serie 7.