Las firmas de asesoría financiera que buscan expandir sus negocios deberían formar un plan estratégico e implementarlo, dicen muchos de los principales líderes de la industria. Es clave tener una visión del éxito y una forma de ejecutar esa visión dentro de la organización. Lo mismo ocurre con el personal a bordo en el proceso de alcanzar esos objetivos.

Al desarrollar una estrategia de crecimiento e implementarla, de forma disciplinada, los asesores financieros pueden mantenerse enfocados e influir en el futuro de sus negocios. Crear un plan concreto para el éxito también puede ayudar a facilitar la rendición de cuentas en la empresa. El personal responde mejor cuando tiene un camino a seguir y tiene la responsabilidad de implementarlo, señalan estos asesores. Incluir a los empleados en el redil al implementar un plan estratégico para la empresa también les ayudará a evaluar mejor su éxito.

Varios asesores financieros líderes han compartido algunas de sus propias ideas para crear el éxito en el libro "Ser mayor: por qué ser lo suficientemente bueno ya no es una opción", que fue publicado por Fidelity Institutional Wealth Servicios. (Para obtener más información sobre el libro y descargarlo, haga clic aquí.)

Establecimiento de objetivos, supervisión del progreso

Russ Hill, presidente y CEO de Halbert Hargrove, sugiere llevar a cabo un proceso estratégico de planificación cada año y compartirlo con todos del personal de la empresa. El plan debe incluir cambios u objetivos que los empleados deben estar a bordo y se espera que implementen a lo largo del año. También se debe establecer un enfoque disciplinado para monitorear el progreso de la empresa en el logro del plan. Esto permitirá que todos los empleados alcancen sus objetivos. Involucrar a todos los empleados de la empresa en el proceso ayudará a fomentar un alto grado de entusiasmo por el proceso estratégico.

Hill utiliza una estructura piramidal para delinear las principales áreas de enfoque en el plan y utiliza una hoja de cálculo para seguir el proceso. Esto lo ayuda a mantenerse al tanto del progreso y las decisiones a medida que ocurren. (Para obtener más información, consulte: Los asesores financieros se sienten ciberseguros .)

Busque la información de los empleados

Greg Erwin, socio gerente de Sapient Private Wealth Management, dice que la planificación estratégica debe ser un esfuerzo de colaboración. El equipo ejecutivo debe permanecer abierto a las opiniones de los empleados en todos los niveles de la empresa y debe escuchar sus puntos de vista sobre lo que funciona bien y lo que no funciona dentro de la organización. Esta información puede usarse para ayudar a los ejecutivos de la firma a establecer objetivos y prioridades. Erwin también da un paso más al realizar reuniones de revisión con los miembros del personal para discutir las metas del equipo y los obstáculos que prevén para el futuro. Al tomar medidas para afinar la planificación estratégica de una empresa, la administración puede brindar más claridad y responsabilidad en todos los ámbitos.(Para obtener más información, consulte: Cómo los asesores pueden llenar la brecha de talento .)

Keep All Eyes on the Ball

CEO de Buckingham Asset Management, Adam Birenbaum, señala que los miembros del equipo de alto nivel de su empresa siempre se toman su tiempo para identificar posibles oportunidades y desafíos que puedan surgir en años por delante. Él ha ideado cuatro temas generales que impulsan las iniciativas estratégicas de la empresa, así como las áreas donde la empresa podría avanzar más rápidamente. También describe los desafíos que puede enfrentar.

Después de ver cientos de viñetas, el equipo ejecutivo comenzó a ver surgir ciertas tendencias que se dividieron en cuatro categorías u objetivos. El primero fue atraer y desarrollar talentos de primera, el segundo fue crear una experiencia de cliente sin igual, el siguiente fue desarrollar una infraestructura robusta, y el último fue crear fortaleza financiera. El equipo estuvo de acuerdo en que si se enfocaban en esas cuatro áreas, podrían convertirse en líderes reconocidos en el espacio de administración de patrimonio independiente, dijo Birenbaum. (Para la lectura relacionada, ver: Cómo los asesores financieros pueden ajustar a Robo-Advisors .)

Traer a los expertos

Michael Nathanson, CEO y presidente de The Colony Group, contrató a un facilitador profesional para ayudar al equipo ejecutivo a comenzar a intercambiar ideas y compartir ideas sobre el futuro de la compañía. Los ejecutivos idearon un plan estratégico para la empresa y se propusieron implementarlo activamente, con el objetivo de impulsar el cambio que quería lograr. Después de que The Colony Group se fusionó con Mintz Levin Financial Advisors, el comité ejecutivo se reunió para analizar el avance de la nueva empresa. El plan incluía entrevistar a los empleados en todos los niveles de la empresa para comprender mejor cuál era su propuesta de valor y cómo estaban haciendo en términos de lograrla. (Para obtener más información, consulte: Por qué los asesores financieros deben obtener la marca CFP .)

Asignar responsabilidades

Después de completar su sesión ejecutiva de lluvia de ideas, The Colony Group dividió las responsabilidades entre sus ejecutivos, dijo el el vicepresidente de la firma y consejero financiero senior Robert Glovsky. Cada ejecutivo del equipo asumió la propiedad de un área específica y siguió esa parte del plan estratégico. Glovsky junto con varios de sus colegas se responsabilizaron de supervisar los elementos de desarrollo comercial del plan. El director de inversiones se hizo cargo del rendimiento de la inversión, y la responsabilidad se asignó a Nathanson. Glovsky cree que cualquier organización tendría dificultades para maximizar su potencial y crecer sin establecer un plan estratégico que establezca la dirección de la empresa y le asigne la responsabilidad de hacer que ese cambio suceda. (Para obtener más información, consulte: Cómo ser un importante asesor financiero .)

Únase a las fuerzas para ganar talento y financiamiento

El CEO Bob DiQuollo de Brinton Eaton Wealth Advisors dice que la firma unió fuerzas con Mariner Wealth Advisors para poder entregar algunas de las funciones de back-office que tanto tiempo consumía.También vio la fusión como una oportunidad para agregar una variedad de especialistas a la empresa. El plan incluía obtener acceso a financiamiento para la próxima generación de administración, que la empresa necesitaba para ejecutar un plan de sucesión. DiQuollo dijo que originalmente Brinton Eaton tenía un plan de sucesión simple, pero después de la crisis financiera, cuando el crecimiento se había desacelerado, había implicaciones para las finanzas de la empresa que habrían afectado a los miembros más nuevos del equipo y su capacidad para comprar el asesores, que eventualmente dejarían la firma. DiQuollo señaló que al llegar a un acuerdo con Mariner Wealth Advisors le proporcionó a la firma los fondos necesarios para ayudar a facilitar la transferencia de la propiedad y cualquier transferencia futura que pueda tener lugar. (Para la lectura relacionada, vea: Cómo los asesores financieros están aprovechando las redes sociales .)

Compartir la propiedad

Brian Dombkowski, director de inversiones de Sand Hill Global Advisors, se unió a la empresa justo cuando estaba surgiendo de una relación anterior con un banco. La firma tenía una marca fuerte, una larga historia en el negocio y una masa crítica. En ese momento, su presidenta y cofundadora, Jane Williams, también se estaba preparando para poner la propiedad de la empresa en manos de sus empleados. Dombkowski asumió el papel de presidente, y luego director ejecutivo y director de inversiones. Él también tomó el control de las funciones operativas de la empresa. Dombkowski cree que para que una transición sea exitosa, un fundador debe estar listo para entregar la responsabilidad a un nuevo líder que pueda apreciar la oportunidad que se le ha otorgado. (Para obtener más información, consulte: Estrategias de crecimiento para asesores financieros .)

Conclusión

La administración en las firmas de asesoría financiera necesita establecer planes estratégicos para el crecimiento, el financiamiento y la sucesión. Los ejecutivos deben incluir el aporte de todos los empleados y controlar el progreso para lograr el éxito. Fusionarse con otras empresas también puede acelerar los planes de crecimiento. (Para obtener más información, consulte: Pasos clave para crear una excelente práctica de planificación financiera .)