Una persona puede volver a tomar el examen de las Series 63, 65 o 66 un número ilimitado de veces, siempre que se cumplan los requisitos de período de espera aplicables, según la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA )
Después de que una persona falla un examen la primera vez, hay un período de espera de al menos 30 días antes de que se pueda programar la segunda toma de ese examen. Después de un segundo intento fallido, hay otro período de espera de al menos 30 días. Si un examen falla tres veces o más, hay un período de espera de al menos 180 días para programar cada repetición posterior de la prueba.
Las exenciones del período de espera de 180 días se otorgan solo en raras ocasiones. Como se indica en el sitio web de la NASAA, la razón para esto es que las preguntas de la prueba se seleccionan al azar de un banco de preguntas existente, y si una prueba se toma suficientes veces, se repiten las mismas preguntas. El examen se convierte en una prueba de memorización en lugar de competencia.
Los períodos de espera, sin embargo, son exclusivos para cada uno de los exámenes de NASAA. Esto significa que si una persona no pasa el examen de la Serie 63, formalmente conocido como Examen de Ley Estatal de Valores Unificados, no hay un período de espera para tomar la prueba de la Serie 65 (Examen de Ley de Inversión de NASAA) o la prueba de Serie 66 (NASAA Estado Combinado Uniforme) Examen de ley).
La mayoría de los estados, pero no todos, requieren que una persona pase el examen de la Serie 63 para convertirse en un agente de valores con licencia. Sin embargo, los requisitos para convertirse en agente varían según el estado.
Los períodos de espera para los exámenes de las Series 63, 65 y 66 reflejan los establecidos para los exámenes patrocinados directamente por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para la promoción profesional de profesionales financieros …
FINRA administra la Serie 63, 65 y 66 exámenes en nombre de NASAA.
FINRA es un organismo regulador creado después de que la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores se fusionó con el comité de regulación de la Bolsa de Nueva York. FINRA tiene la responsabilidad de gobernar los negocios entre intermediarios, distribuidores e inversores.
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