Tabla de contenido:
El inspector general de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) supervisa, audita y lleva a cabo investigaciones de las operaciones de la Comisión.
La Oficina del Inspector General
La Oficina del Inspector General (OIG) es una unidad independiente que forma parte de la SEC. Su propósito es esencialmente la supervisión. Audita periódicamente las operaciones y los procedimientos de la SEC, además de realizar cualquier investigación de los programas, operaciones o prácticas de la SEC que considere necesarios. El objetivo de la OIG es "prevenir y detectar el fraude, el derroche y el abuso y promover la integridad, la economía, la eficiencia y la efectividad en los programas y operaciones de la Comisión", según la SEC.
El personal principal de la OIG incluye al inspector general, el inspector general adjunto y el abogado del inspector general, junto con los inspectores generales auxiliares para las auditorías e investigaciones, los investigadores y el personal administrativo.
Auditorías de la OIG de la SEC
La Oficina de Auditorías realiza auditorías periódicas de las operaciones y prácticas de la SEC en sus oficinas centrales y regionales. Las auditorías se realizan con el propósito de revisar las operaciones de la SEC para verificar el cumplimiento de todas las leyes y normas aplicables que rigen el rol y la operación de la SEC. La Oficina de Auditorías también publica informes (a través de la OIG) que identifican cualquier problema o deficiencias detectadas, junto con recomendaciones para acciones correctivas.
Investigaciones de la OIG
La OIG está encargada de investigar cualquier denuncia de conducta indebida dentro de la SEC, incluidas posibles infracciones civiles, penales o administrativas de leyes o reglamentaciones gubernamentales. Cualquier investigación de la OIG que descubra una posible actividad delictiva se envía al Departamento de Justicia.
¿Cuáles son las regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores respecto de los canjes?
Aprende cómo la SEC regula la negociación de swaps, y cómo el intercambio de swaps se está moviendo de un mercado extrabursátil a una compensación electrónica centralizada.
¿Cómo se elige al Presidente de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)?
Aprende cómo se elige al presidente de la Comisión de Bolsa y Valores, desde la designación presidencial hasta la confirmación del Senado.
¿Qué sucede con las multas recaudadas por la Comisión de Bolsa y Valores?
Cuando la Securities and Exchange Commission (SEC) aplica una acción civil contra una corporación o una persona declarada culpable de violar las regulaciones de la SEC, hay una buena posibilidad de que se imponga algún tipo de multa. El dinero de estas multas se remonta a los inversores que han sido víctimas de violaciones de la ley de valores. Las sanciones monetarias impuestas por la SEC se dividen en dos categorías: sanciones monetarias civiles y reintegros.