A. Es un resumen de la declaración de registro.
B Una versión preliminar a menudo se llama "arenque rojo".
C Proporciona información sobre la compañía emisora, su administración y los valores que se ofrecerán.
D Se hace público poco después de que se envía a FINRA y se publica en su sitio web.
Respuesta correcta: D El prospecto se envía a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). La SEC es responsable de garantizar la equidad para el inversor individual y FINRA es responsable de supervisar virtualmente a todos los corredores de bolsa y firmas de corretaje de los EE. UU. En el gran esquema de cosas, FINRA es supervisado por la SEC.
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¿Qué afirmación acerca de la Bolsa de Valores de Nueva York es FALSA?
A. Es una organización autorreguladora. B. Los empleados de los miembros no pueden abrir cuentas en broker-dealers competidores. C. Permite cuentas codificadas. D. Requiere autorización escrita de un cliente antes de que un empleado de un miembro pueda ejercer poder discrecional sobre una cuenta.